集团将内控流程优化列为年度重点工程
，创新采用“工具包赋能、工作坊带练、项目制执行”三位一体闭环模式
，精准聚焦“3+3”核心领域
，遵循风险、内控、合规一体化思路
，对业务流程实施“端到端”全要素梳理与系统化重构
，建立起兼顾合规、风控与效率的流程化管理框架。截至2025年末
，集团内控流程优化工作已形成《内控流程化管理工作指引》、90份标准化流程文件与12项最佳实践等成果
，显著提升治理效能与核心竞争力。

        集团以“三年全覆盖”为目标
，系统构建内控监督评价长效机制。一方面
，强力开展整改“回头看”
，对2024年发现的内控缺陷实施穿透式跟踪复查
，推动整改从“问题表象”深入至“制度根源”
，有力压实了治理闭环。另一方面
，前瞻性开展年度评价
，对5家二级企业进行深度“管理体检”
，综合运用访谈、测试、监盘等手段
，精准识别短板、提出优化建议
，有效促进了治理体系自我完善与效能提升。

        集团成功搭建法务、风控、内控、合规一体化数字平台
，实现业务、合同、资金“三流”智能联动。通过嵌入智能合同审查、合规问答等AI工具
，全面赋能管理流程。创新构建“业务筛查、AI辅审、法务复审”的三层智能审查机制
，将风险防控关口有效前移
，显著提升风险前瞻管控与运营协同效率
，以智慧内核驱动风控内控体系从“被动合规”向“主动赋能”的价值创造升级。

        集团坚持法治文化建设与专业能力提升双向发力。依托“法治文化沙龙”平台
，围绕境外合规、基金并购等重点领域举办专题培训30余场
，持续强化队伍专业素养与风控能力；同步打造立体化普法宣传矩阵
，灵活运用宣传栏、短视频、图文专栏、知识竞答等载体
，深入开展民法典宣传月、公平竞争政策宣传周等主题活动
，全方位营造尊法合规、诚信经营的文化氛围
，为集团基业长青筑牢坚实法治根基。